基金公司热衷于“活”合规底线高高挂起

2020-06-18 08:52 来源:中国证券报

自本周以来,受疫情影响,北京的许多基金公司采用了远程办公和岗位轮换来协调工作。基金经理的渠道路演也一个接一个被取消。在线模式再次成为开展各种工作的主要方式。据不完全统计,到目前为止,已有40多家基金公司打开了网上生活的“大门”。

业内人士表示,基金公司直播将是大势所趋,未来将变得越来越正常。然而,作为一家获得许可的机构,直接广播并不是直接销售,基金公司仍然需要在网上活动中把握分寸,并保持合规底线。

轮换远程办公室

随着疫情的反复出现,北京的基金公司普遍采取了员工轮换制,并根据工作需要对不同的岗位进行不同的办公安排。

有消息称:“目前,包括银行在内的北京渠道不接受现场路演,现场路演由渠道方直接取消,基金经理路演一般在网上进行。”另一家大型基金公司表示,2020年后,该公司基本上不会参与外部路演。五一假期后会逐渐恢复,但恢复的程度也相对有限。它将回到过去两天不允许出差的情况。

然而,一些基金公司在欢聚和小鹅童上的直播频率很高,他们的网上参与非常充分。16日,该公司发布文件通知基金经理,直播路演和演播室直播被取消,只保留他们自己的在线直播,外部直播肯定没有参与。来自北京一家中小型基金公司的消息称。

这不仅是基金经理的路演,而且北京值班的基金公司数量也受到严格控制。一位基金公司官员表示:“周一,公司采取了员工轮换的形式,出勤率约为50%。信息技术主要是通过远程办公软件。甚至投资研究部门的工作人员也不需要全部值班,但交易、运营、信息技术、风控等部门的工作人员需要全部值班。”上述来自大型基金公司的人士在告诉记者,我们公司目前的出勤率约为60%,未来还将进一步下降。

总趋势和正常化

随着远程技术的发展,基金公司已经发起了在线“直播浪潮”。

一家基金公司的电子商务部门主管梅安(化名)在告诉记者:“一年前有一个短暂的视频风,我们选择观望。然而,目前带来商品生活是一个大趋势。在5G时代,交通不再是瓶颈,所以我们必须去赛道而不是坐在看台上。我们应该在服从的前提下积极尝试,即使跑步开始时的姿势很难看,我们也应该在跑步过程中不断调整姿势。”

记者了解到,在基金公司中,通常有两个部门在网上直播。一个是市场部,负责基金产品的渠道销售。其现场直播主要针对渠道销售经理和投资者。另一个是品牌部门,负责传播公司的品牌形象。“目前,它还处于生草阶段,离拔草还很远。例如,在互联网上共享自行车和购买汽车,这个平台迫使年轻投资者培养新的消费习惯,并在用户之间建立信任。因此,他们仍然偏爱品牌,而且大部分都致力于教育。”梅安说。

尽管现场直播现在很流行,但许多基金公司也感到石头过河了。美安说这不容易。“这是一个很大的考验,如何在两个小时内说话活得合规而有吸引力。现场直播没有表面那么迷人。事实上,每一个都是一种身体活动。8-9人的团队一起工作。在直播之前,我们可能写了一个剧本,写了30多页A4纸。我们对脚本进行了多次修改,并提前通过了合规性,以最大限度地保证直播的顺利进行。”

值得注意的是,中国资产管理协会最近成立了一个营销指导部门,以加强直播的管理,这背后是对va的整顿